下一届政府将撤消《证券及期货条例》吗?

在这里,约翰·布尔加(John Burgar),调查负责人 RGL取证,与《律师月刊》进行了会谈,讨论了英国严重欺诈办公室(SFO)的当前工作,以及当前政府在全国范围内打击欺诈犯罪的议程。

保守党的选举宣言揭晓了他们的计划,如果成功的话8日 6月,将严重欺诈办公室(SFO)并入国家犯罪局(NCA)。明确的目的是“加强英国对白领犯罪的反应”,并“加强对严重欺诈,洗钱和金融犯罪的调查”。除了引用情报共享方面的改进之外,没有其他明显的好处是显而易见的。

那是个好主意吗?保守党是这样认为的。总理当然有其形式:2011年,她担任内政部长时曾试图拆除SFO,但遭到内阁同事的挫败,最著名的是时任司法部长的肯·克拉克(Ken Clarke)–据报道,他试图重振内阁。在2014年的计划如果她再次当选为最高职位这个夏天,与宣言的承诺,证券及期货条例,因为它主张将成为历史。

我会轻易承认,《证券及期货条例》并不完美。当然,它在公众形象方面存在着一定的问题,因为它所占的份额广为人知。它在2014年跌至谷底,当时它对Tchenguiz兄弟的恶名昭著导致了一个尴尬的失败,随后需要支付300万英镑的赔偿金(再加上300万英镑的费用)才能使其消失。在这个低点,SFO似乎应得到“私人闹剧办公室”的绰号,Private Eye亲切地引用了它。那么,使SFO摆脱苦难似乎是一种善举。

但是最近,《证券及期货条例》进展顺利。它取得了一些显著成就,并处以巨额罚款。劳斯莱斯(5亿英镑)和乐购(1.29亿英镑)。它似乎终于步入了大步并展示了它的能力。现在放下它,当它的星星升起时,毫无意义。

SFO受理一些大型和复杂的案件,而且情况越来越严重,需要熟练且训练有素的调查员,敏锐的会计师和敏锐的才智律师。它还需要独立于政府的强有力的管理。但是,由于SFO的资金筹措方式(“核心”和“轰动”资金的混合),许多SFO员工是临时的,因特定案件而被调入,并在案件结束后被解雇。这使得很难吸引和留住需要处理这些长而困难的案件的高素质,敬业的员工。

我在私营部门工作,一直在调查欺诈行为已有20年之久,其中大部分是在国外。我亲眼看到了在缺乏资金充裕,训练有素且独立的执法机构无法将不法行为者送交法院的情况下,欺诈和腐败如何肆无忌ish地蓬勃发展。您可以拥有世界上最好的法律,但是如果没有有效的法律来执行它们,它们将一文不值。在英国,我们很幸运,我们拥有良好的法律和出色的法律体系,这是许多国家羡慕的。我们的独立司法机构在处理复杂案件方面的公正性,技巧和经验在国际上受到尊重。我们应该通过确保我们的旗舰反欺诈机构在国内外受到同样的尊重来利用这一点。

还有人认为将SFO纳入NCA是个好主意吗?似乎不多–自宣布宣言以来,法律界人士几乎普遍谴责这一观点,他们认为此举将是倒退的一步。关于如何管理或资助NCA中的SFO或其后续部门,宣言中没有任何内容。在缺乏必要的细节的情况下,人们怀疑这只能是一种节省成本的措施。

目前,NCA的重点似乎集中在解决恋童癖和有组织犯罪上,对于选民来说,消灭恋童癖和组织犯罪总比锁定一些怀疑将其手指塞住的商人更好。因此,在扩大后的NCA中,SFO的作用将被削弱,承担复杂白领犯罪的能力可能会长达数年。

不过,这不会永远。不可避免地,在将来的某个时候,当今的政府将决定重组NCA,并将采用其前任机构(SOCA,NCS和地区犯罪小组)的相同方式。这可能是由于在一个具有特别新闻价值的案件中发生大规模失败之后,公众信心崩溃而引起的,然后有人会有一个好主意:“让我们拥有一个专门的,资源丰富的机构,专门研究严重的欺诈行为。现在,我们怎么称呼它?

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