SFO需要新鲜血液

SFO专业记者 多米尼克·卡曼 在这里与《律师月刊》讨论《证券及期货条例》’迫切需要新的领导。在讨论组织内部当前的权力移交时,Dominic还谈到了围绕t的批评的前景。he SFO in the near future.

除了银行家,律师和富有的商人外,严重欺诈办公室中没有人参加过在多切斯特饭店臭名昭著的总统俱乐部晚宴。当SFO主任David Green在几周后的欢送晚宴上,无疑将是一个更加高雅的事情。格林只告诉记者他打算在四月下台时去钓鱼,但格林并未对有关他受邀加入一家著名且利润丰厚的美国诉讼公司伦敦办事处的报道发表评论,据称这是最负盛名的诉讼之一和全球精选律师事务所。

一旦任命,新的SFO总监似乎很有可能继续追求与Green类似的策略。这是因为过去六年中最有可能获得这份工作的人是他的得力助手:2012年4月,格林首次担任董事席位时,阿伦·米尔福德(Aun Milford)成为SFO的总法律顾问。

乍一看,他的简历为该职位提供了完美的背景。在获得城市律师事务所的资格后,米尔福德于1992年加入皇家检察署(CPS),并在7年后成为律师辩护人。 2004年,他加入了总检察长办公室,之后于2007年移交给了税务和海关起诉办公室,在那里他建立并领导了其资产没收部门。在2009年重返CPS后,他与税务和海关总署合并后被任命为该组织有组织犯罪部门的负责人。

米尔福德在2016年向布拉格欧洲合规与道德学院的合规专业人士发表演讲时,可以看到一些有关米尔福德担任新的董事职位的线索。他告诉听众:“众所周知,我们是英国执法界的独特组成部分,因为我们有权调查和起诉高端金融犯罪案件。我们的成立只是为了调查和起诉涉及严重或复杂的欺诈,贿赂和洗钱的案件。我们是执法机构,而不是监管者,因此我们与行业的关系也得到了定义。’

他继续说:“我们的主任还列出了在决定我们应接受哪些案件进行调查时应考虑的标准:该案对英国金融业特别是伦敦金融城的影响;实际或潜在损失的规模;收益的程度,实际或潜在的;我们是否正在处理一种新型的欺诈行为,或者是否有其他出于公共利益的理由对此案进行起诉。那只是说明了过程的开始。结果如何呢?并非所有情况都是如此。但是在过去的两年中,我们发现因LIBOR修复而导致的欺诈行为被定罪。’

他继续强调“虽然我们不能也永远不会保证定罪,但我们有能力进行调查,然后起诉,对真正困难的高端金融犯罪案件定罪。”他提出了起诉的标准:首先,是否有足够的证据证明定罪的现实可能性?第二,如果是这样(而且只有这样),是否出于公共利益需要起诉?’

米尔福德(Milford)所说的“并非所有案件都这样”是有预见性的:LIBOR审判导致19名交易商被指控操纵LIBOR和EURIBOR。但是,其中有一项认罪,八项无罪释放,只有四项定罪。在两次推迟之后,将在新主任于4月上任之际对其余六名被告人进行EURIBOR操纵审判:前德意志银行交易员Christian Bittar和Achim Kramer以及前巴克莱交易员Colin Bermingham,Carlo Palombo,Philippe Moryoussef和Sisse Bohart,最初由SFO在2015年11月收取。

同时,去年7月,一家在拉博银行(Rabobank)的两名英国前商人被美国上诉法院推翻了定罪。在英国的四项定罪中,至少有两项可以上诉。事实是,LIBOR审判最终以“一场惨案”告终-这是格罗斯勋爵在最近被上诉法庭判罪的交易员之一Alex Pabon的一次听证中使用的一句话。

Gross LJ指的是Saul Haydon Rowe的举止和资格,Saul Haydon Rowe在四次Libor审判中代表SFO作证时宣称自己是专家证人。由于他的证据,四名商人被定罪并入狱。但是在最近的另一次上诉听证中,人们发现,Rowe绝对不是他假装的专家,或者SFO认为他是–因为该机构显然未能核实其事实或进行适当的尽职调查,然后才向他支付40万英镑的服务费。

米尔福德是选择罗维和格林一样不可或缺的过程。尽管伦敦银行同业拆借利率的崩溃尚未到尽头,但上诉法院对Alex Pabon一案的全面判决似乎注定要严重批评SFO的高层官员及其对LIBOR操纵进行的旷日持久,昂贵且管理不善的调查。结果,格林将逃脱责难是不可想象的。难以置信的是,接任他的显然是最喜欢的人,他是一位SFO内幕人士,他也认可Rowe作为LIBOR起诉的关键专家证人,应该接替Green担任董事。

鉴于在接下来的几周和几个月内将有针对性的批评,SFO最高层需要新鲜血液。

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