反洗钱运动导致罚款下降20%

去年,由于更严厉的执法行动引起了警醒,反洗钱和大数据专家,针对洗钱和违反恐怖主义融资规则的罚款减少了20%。 四十二数据 显示。

紧随2015/16年创纪录的执法记录,当时有1,170名专业人员–包括律师,会计师和赌博业者–因失败而被罚款。另有45人受到谴责,十人被停职。

HM财政部在一份新报告中公布的数据显示,到2016/17年度,制裁下降至935项罚款(下降20%),31项谴责(下降31%)和八次停职(下降20%)。

在同一时期,已下达的行动计划数量从1,371个下降至57个,下降了57%,谴责数量下降了31%,至31个,警告下降了4.7%,至325个。

同时,2016/17财年会计界有23名会计师被开除(比2014/15年增加77%)。该行业还见证了一年内罚款数量增加了150%,从2016/17年的14增至35。

这些数字包含在财政部的第六份“反洗钱和恐怖主义融资:2015-17年监督报告”中。

它是根据来自25个英国反洗钱和打击资助恐怖主义行为监管机构的数据进行汇编的,其​​中包括金融行为监管局,HMRC和赌博委员会以及22个法律和会计专业机构监管机构(PBS)。

国家犯罪局(National Crime Agency)的数据显示,每年至少有900亿英镑的犯罪所得被认为是在英国洗钱的。

财政部报告还显示,英国在法律和会计领域的欧洲可疑活动报告(SAR)中占40%以上。

特区是向国家犯罪局提交的警报,其中标记了表示洗钱的可疑活动。

表1:25个反洗钱/打击资助恐怖主义人员和22个法律机构采取的执法行动

执法行动 2014/15采取的行动数量 2015/16采取的行动数量 2016/17采取的行动数量
悬挂 2 10 8
精细 724 1,170 935
惩戒   57 45 31
事业/

健康)状况

72 16 74
警告 498 341 325
行动计划 999 1,371 593

表2:会计部门的执法

执法行动 2014/15采取的行动数量 2015/16采取的行动数量 2016/17采取的行动数量
驱逐/撤回成员资格 13 19 23
悬挂 1 2 3
精细 33 14 35
惩戒 51 41 28
经营/条件 44 13 70
警告 298 238 205
行动计划 483 670 582

专业反洗钱(AML)和大数据公司Fortytwo Data的首席执行官朱利安·迪克森(Julian Dixon)评论说:“任何企图帮助犯罪分子洗劫其数以百万计的犯罪分子的专家,都无法逃脱过去对专家的大量宣传数年。

“尽管这项运动似乎正在奏效,但当局必须继续施加压力,因为这些职业正是因为他们的受人尊敬而成为目标。

“过去两年里,驱逐会计师的人数激增,说明了为什么没有自满的余地。”

(来源:四十二个数据)

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