在SFO上吹口哨

关于SFO的持续讨论’的运作,专业记者&著名法律评论员, 多米尼克·卡曼,为《律师月刊》提供了《证券及期货条例》的展望’自己的举报程序,理由是他认为必须 addressed.

严重欺诈办公室欢迎举报人。这就是该消息在其网站首页上突出显示的信息:“如果您怀疑工作场所有不当行为,则应遵循自己组织中的举报程序。如果没有,或者您不愿意在内部举报此事,则可以向许多规定的机构保密。严重欺诈办公室是其中一个规定的机构,如果您的不当行为涉及英国公司的严重或复杂欺诈,贿赂或腐败,我们将向您通报。”

但是一个 举报人电子邮件 在过去六年中,2012年7月发送给SFO的有关其自身行为的信使引起了截然不同的反应:该机构始终未能回应其中的主要指控。电子邮件–发送给最近被任命为SFO总监的David Green–开始说:“我正在匿名给您写信,因为我担心我的身份一旦得到确认,我的职业生涯就会结束。”作者后来解释说,“由于职业生涯会结束,我无法公开出任。”

以下是与评论有关的电子邮件内容摘要,据称是尼尔·杰拉德(Neil Gerrard)所为,– and still is –美国德彻律师事务所伦敦办事处的合伙人。电子邮件指出:“即使部分正确,他们(评论)还是对严重欺诈办公室的运作独立性及其有效调查能力构成嘲弄。”

它着重叙述了匿名作者在主要由律师组成的“一个相当大的团体”的公司中的情况。其中包括杰拉德(Gerrard),据称他对SFO提出了许多断言,包括主要人员和戴维·格林(David Green),他对此表示一般。然后,电子邮件将与Gerrard对话有关的指控分类。

作为回应,Dechert的发言人评论说:“信中的指控完全没有根据。当时,他们由SFO进行了调查,没有采取任何措施。 Dechert LLP坚决拒绝所有这些指控。 ”

杰拉德声称是从一名叫“迪克”的人那里获得“内部信息”,该人涉及受SFO调查的公司和个人,称他为”唯一需要律师的迪克。”内幕信息包括指控,案件记录副本和SFO调查策略,然后Gerrard用来从被调查方获得指示。提到了三种具体情况–据称,其中一位Gerrard声称与他相关的HMRC相关部门有高层联系“did deals with.”

Gerrard further alleged that he was warned by the SFO that there was a multi-agency investigation into a number of leading law firms in London. He claimed that this, and other insider information, was provided with “the 默契” of David Green and Dominic Grieve, who was then Attorney General.

作为...的一部分“the agreement”在SFO中,杰拉德声称他可以保证永远不会对他的客户进行调查,并且可以将刑事调查更改为民事解决方案。他进一步声称,通过德谢尔大学的合伙人米里亚姆·冈萨雷斯(Miriam Gonzales),他可以直接与她的丈夫尼克·克莱格(Nick Clegg,时任副总理)以及许多欧洲国家政府首脑接触。结果,杰拉德声称他有能力影响(在某些情况下)改变政府政策。

关于SFO,据称Gerrard声称SFO是“无能为力”,一年只能调查7到8个案件。他描述“in confidence”格里夫(Grieve)要求他如何监督和指导英国监管策略的变化,目的是使SFO“kick up the arse” it needed.

据称格林当时的近期任命中,杰拉德说他是“第二选择”并且他(Gerrard)不接受该职位“this time round”因为他负担不起“a pay cut”。他声称格林是“为他保暖”当他在2016年接任时,格里夫“保证了他每年25万英镑的薪水” –远高于格林的15万英镑–以及“上议院而不是骑士团的崛起”(事实上,格林在2018年收到了)。

电子邮件的结论是:“无论真相或其他原因,我们当中的许多人都感到震惊,尽管他显然喝醉了,但他(杰拉德)应该如此坦率地讲话,尤其​​是看来他从美国司法部内部的联系人那里收到机密和商业敏感信息欺诈办公室。”

电子邮件引起了与高级SFO职员(Dick)的行为有关的严重担忧,其中包括随着“tacit agreement”当时的SFO主任和前司法部长。它声称,迪克以极不道德的方式与杰拉德勾结,明显违反《公务员法》,并有可能引起刑事责任。简而言之,揭露这种不当行为显然具有公众利益。

那么,过去六年来,SFO对举报人电子邮件中包含的各种指控有何反应?尽管一再要求提供信息并与格林和总检察长举行会议讨论这些指控,但似乎并不多。但是最近,国际律师事务所Hogan Lovells以信息自由(FOI)请求的形式将事件返回到电子邮件的内容中。

他们在6月发送的FOI请求提出了一系列问题:SFO为调查2012年电子邮件中的指控采取了哪些步骤; 《证券及期货条例》是否有任何该等调查结果的书面记录(或是否有任何决定不进行调查的决定);在对指控进行任何此类调查时,SFO遵循什么政策或程序?此外,FOI要求询问SFO是否:(a)进行了任何采访; (b)搜索文件(电子或纸质副本),作为对指控进行调查的一部分;或以及SFO是否有这些采访或搜索的记录。

自2012年以来发生了很多事情。格林不久即成为戴维爵士,并于4月离开了SFO,并准备加入Slaughter和May。作为内阁改组的一部分,格里夫于2014年7月离开总检察长办公室。新的常任SFO主任丽莎·奥索夫斯基(Lisa Osofsky)将于9月担任职务,而临时任命马克·汤普森(Mark Thompson)分别被指控与杰拉德进行了“广泛的互动”,包括被指控为“不当和未经授权”的来文。新任总检察长杰弗里·考克斯(Geoffrey Cox)QC议员(格里夫(Grieve)的继任者杰里米·赖特(Jeremy Wright)的前任)仅在戴维·戴维斯(David Davis)和鲍里斯·约翰逊(Boris Johnson)内阁辞职后,才在7月由特蕾莎·梅(Theresa May)任命。

尼尔·杰拉德(Neil Gerrard)仍在他的住所:他是Dechert的伦敦合伙人,也是该公司白领和证券诉讼业务的全球联席主管。 FOI请求对他的影响与SFO一样多。需要解决有关他与SFO的关系和互动的不健康性质以及对各种SFO调查的潜在影响的担忧。

从随后发生的事件中可以明显看出,当时从未对举报者电子邮件进行过适当的调查,这不仅是因为SFO现在正与其他相关事项一起开始对其进行调查。因此,《证券及期货条例》应尽快对所提出的问题作出充分回应,尤其是它是否遵循自己的举报程序。

如果没有,为什么不呢?

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