ENRC在针对SFO的地标上诉特权案中胜诉

昨天,上诉法院推翻了高等法院自2017年5月以来的一项有争议的裁决,该裁决威胁到进行内部调查的公司将受到重大影响。

有争议的是由合伙人尼尔·杰拉德(Neil Gerrard)领导的Dechert LLP进行的内部调查期间生成的文件,该文件最初是由举报人电子邮件触发的。充分证明了ENRC’的立场,上诉法院推翻了原判并维持了ENRC’要求绝大多数文件享有特权,包括Dechert编写的证人访谈记录以及“books and records”法务会计师进行的审查。

上诉法院的这一历史性裁决不仅对ENRC有意义,而且对于面对举报人或其他不当行为指控而进行内部调查的公司也具有重要意义。

正如初审法官所发现的那样,ENRC采取了所有可能的措施来应对负责的举报人。然而,至关重要的是,上诉法院承认与证监会的对话并不妨碍对调查给予特权。与《证券及期货条例》相反’在此案中,ENRC从未打算或同意与SFO分享内部调查的材料,SFO甚至从未提出基于放弃特权的论点。

ENRC认为《证券及期货条例》’这种方法从根本上被误解了,而导致完全不必要的费用(包括ENRC和纳税人)的诉讼程序绝对不应该提出。 ENRC现在将寻求从SFO收回数百万美元的费用。

Hogan Lovells合伙人Michael Roberts 代表ENRC评论: “上诉法院的这一历史性裁决不仅对于ENRC而言意义重大,而且对于面对举报人或其他不当行为指控而进行内部调查的公司而言,意义重大。至关重要的是,公司不应因负责任的行为而受到惩罚,并能够指示律师进行调查,而不必担心当局以后会要求所有律师’ work product.” 

ENRC还继续针对Dechert LLP和Neil Gerrard(Dechert的全球联席主管)进行相关法律诉讼’的白领和证券诉讼业务),他进行了内部调查,并为ENRC在2011-13年间与SFO的合作提供了建议。

在权利要求书中,可以通过以下方式提出要求 http://www.enrcnews.com/,ENRC(除其他事项外)声称,尼尔·杰拉德(Neil Gerrard)故意在2011年7月向媒体泄露了特权和机密文件,以便“kick start”扩大调查范围。杰拉德先生安排从德赫特收集机密和特权文件的信封’的接待。这些文件随后构成了2011年8月9日在《泰晤士报》上发表的文章的基础,该文章直接导致了从SFO到第二天,ENRC的最初做法。

杰拉德先生随后形容自己处于“rape mode”而且他想“screw”ENRC收取数百万英镑的费用。按照他的诺言,杰拉德先生向ENRC收取了超过1600万英镑的费用。

结果确实是受欢迎的。它意味着对特权法的重新校准,将其朝着更加现实和原则性的方向发展。

另外,ENRC针对SFO发起了披露程序,前提是ENRC因与Gerrard先生的非法勾结而对SFO提起公职不当行为提起民事诉讼,涉及Gerrard先生进行的许多未经授权(且无根据的)披露,包括秘密(以及随后删除)短信,以及在“out of the way”的地方。一份内部SFO文件甚至在当时承认杰拉德先生可能是“up to no good”.

杰拉德先生还是2012年7月给David Green QC的匿名举报信的主题,这引起了人们对杰拉德先生与SFO高级官员之间不健康关系的严重关注。证券及期货条例现已承认,它没有采取适当步骤调查这些指控。

进一步的重要证据继续曝光并支持ENRC’对Dechert和SFO的索赔。

尽管如此,Dechert LLP还是发表了评论:

“我们支持我们所做的工作,并期待有机会在公开法庭为之辩护。我们注意到,严重欺诈办公室对ENRC进行的刑事调查仍在继续,并对ENRC试图抹黑该调查的做法表示遗憾,该企图现在寻求公布针对Dechert及其人员的无端指控。

“我们强烈拒绝任何关于Dechert / Neil Gerrard与SFO之间不当关系的建议,或者任何未经授权向SFO披露信息或从SFO披露信息的建议。我们在调查期间所做的工作是在当时指导我们的董事会独立委员会成员的权威和知识下进行的。我们将在随后的法院程序中充分解决这些毫无根据的指控”

除此之外,此案的处理方式还包括 里德·史密斯(Reed Smith)的合伙人Eoin O’Shea 曾向律师会就此案提供法律咨询的人;他说:

“特权法是法治的重要组成部分,是适当诉诸司法的前提。里德·史密斯(Reed Smith)很高兴能够在这个非常重要的案件中为律师协会提供协助。

“结果的确令人欢迎。它意味着对特权法的重新校准,将其朝着更加现实和原则性的方向发展。现在,特权显然适用于真正关心未来起诉的情况,并且民事诉讼和刑事诉讼之间不再存在任何人为区别。上诉法院还明确指出,特权法中对“委托人”的定义有待最高法院的审查,这是向前迈出的又一大步。”

(来源:ENRC新闻)

 

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