内部调查如何进行?

下面,我们与Nohid Nooreyezdan保持联系,后者就公司内部调查的原因,工作方式以及准备工作进行了扩展。

什么是内部调查,为什么会发生?

进行内部调查是为了调查有关欺诈,腐败或任何其他违反公司行为准则的指控。进行此类调查的原因甚至可能是确定上海麻将或监管问题,并采取必要的措施和补救措施。全面进行的内部调查通常可以帮助公司确保遵守适用的上海麻将要求,同时确定应采取的必要补救措施,以避免此类情况,并为可能的上海麻将诉讼做准备。根据各种法规,潜在负债的范围日益扩大,因此必须确保立即调查任何不当行为指控,这一点变得越来越重要。

谨慎地让外部上海麻将顾问参与其中,在一定程度上受律师-客户特权的保护,以确保就公司可能会采取的或对公司采取的后果和上海麻将行动提供建议。

公司如何准备内部调查? 您如何进行内部调查?

在开始任何调查之前,应确定和制定调查的范围,性质和目的。调查计划将需要根据指控和所涉信息确定具体的工作步骤,阶段和时间表。谨慎地聘请外部上海麻将顾问,该律师在一定程度上受到律师-客户特权的保护,以确保就公司可能会采取的或对公司采取的后果和上海麻将行动提供建议。考虑到可能触发法定报告的可能性,还必须牢记让董事会/董事会相关委员会,法定审计师参与的时间和时间。在调查之前确定要采取的步骤,包括在查询之前暂停相关员工的工作,保管将要检查的设备和文件。

根据调查结果,公司将需要评估需要采取的下一步措施,包括终止供应商或分销商的服务。

在进行访谈之前,应明确确定对数据,相关文件的审查以及对访谈问题的准备。重要的是,对要采访的人员的顺序进行战略规划,并确保采访在舒适且无威胁的气氛中进行。每次面谈之后,团队都要盘点答复,并考虑是否要提出其他问题,或者是否要采访与该问题有关的其他人,这一点很重要。记录访谈以确保在诉讼中可以将其用作证据也很重要。

调查结束后的下一步是什么?

根据调查结果,公司将需要评估需要采取的下一步措施,包括终止供应商或分销商的服务。除了确定并采取必要的补救措施以避免重蹈覆辙,公司还需要评估对所有相关员工采取的纪律处分,包括警告信,延缓晋升甚至终止雇佣关系。 。此外,公司可能需要根据各种法规进行报告和备案,这可能会对应为其准备的公司产生影响。经过周密考虑和精心组织的内部调查应确保公司为后果做好准备。

Nohid Nooreyezdan

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作为总部设在孟买的高级合伙人,自公司成立以来,我一直在公司工作,领导《雇佣法》业务,并成为公司合规与调查业务团队的成员。我从事该行业已有24年之久,我为各个行业的客户提供了有关印度就业法,印度反腐败法和合规性要求迅速发展的细微差别的咨询服务,并就有关以下方面的指控进行了文件审查和保管人访谈商业和公共腐败与贿赂。

AZB& Partners is one of the few firms in India that has a formidable Compliance and Investigation team consisting of several individuals who are not only highly qualified but also possess extensive experience in the practice area.  The firm stands out as being one of the few that offers clients equal and seamless coverage of white-collar crime matters across national regions such as Delhi, Mumbai and Bangalore and internationally. AZB&合作伙伴的专业律师和法医调查人员团队可以为白领犯罪带来综合的多学科方法。

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