安永协助上海麻将,但谁’s Really to Blame?

英国广播公司(BBC)和总理米涅斯(PremièresLignes)最近进行的一项调查发现,英国最大的会计师事务所之一协助上海麻将活动。

该报告称,安永未能报告使用黑市黄金上海麻将的犯罪团伙的证据。它声称该团伙从欧洲各地的毒品交易商那里收取现金,然后通过买卖黑市黄金对其进行了上海麻将。

这里Bambos Tsiattalou,的创始合伙人 斯托科合伙律师事务所讨论了此案,提供了对此次曝光及其影响以及整个法律领域上海麻将挑战的一些见解。

爆炸性的BBC全景图 暴露 建议安永通过其迪拜办事处协助上海麻将。一位前安永审计师转告人说他的老板 不会通知 极其可疑活动的权威。尽管有一系列涉嫌在迪拜的Kaloti黄金提炼厂进行的可疑活动。作为Kaloti的审计师,安永指出,该公司已经支付了一些 40亿英镑现金 仅在2012年,但就没有引起关注。

迪拜Deutche银行Anna Waterhouse的律师兼合规负责人 引起关注 关于Kaloti的现金提取水平异常高的情况,并指出该公司实际上是使用独轮车提取现金的。

这样的报告提出了一个严重的问题,即当大型银行和专业服务公司陷入腐败更为普遍的司法管辖区时会发生什么。但是,尽管我们可能不经常看到人们从英国的银行中抢走装满现金的独轮车,但我们不应该对英国乃至整个欧洲的上海麻将感到沾沾自喜。

例如,ABN Amro NV是 目前受到荷兰刑事调查 涉嫌上海麻将失败。对于遵守反上海麻将和恐怖融资规则的问题,该银行并非孤单。近年来,有关方面提出了类似的问题。 丹斯克 , 诺地亚 , ING 和其他几家欧洲银行。

但是,可能法律部门的上海麻将失败也很重要。去年三月,英国国家犯罪局局长唐纳德·杜恩(Donald Toon) 告诉 国会议员认为83%的可疑活动报告来自银行, 注意 指出, “通常是律师和会计师”参与其中,但“我们从他们那里得到报告是不寻常的。”

对于律师而言,是否做出可疑活动报告的问题可能会受到法律特权的影响。但是,目前SRA已对400家律师事务所进行了重大审查 发现 有21%的公司没有遵守上海麻将规则。 SRA也 被批评 律师事务所使用的模板表格未能正确解决其自身的特定风险。

对于律师而言,是否做出可疑活动报告的问题可能会受到法律特权的影响。

法律和审计公司都需要采用一种更加基于风险的方法来进行上海麻将。这是一个系统性的问题,因此需要系统的响应。如今,资金可以轻松跨境流动,特别是在欧盟单一市场内。因此,任何有效的监管措施都必须是系统性的和跨国的。

欧盟委员会去年7月承认了这一点, 报告 敦促更好地执行欧盟现有的反上海麻将和恐怖融资制度。委员会专门 建议的 将欧盟反上海麻将指令变成一项法规,然后该法规将在整个欧盟范围内直接生效。

就目前而言,成员国在执行指令方面有很大的自由度。使其成为一项法规将意味着整个欧盟适用完全相同的制度,然后审计公司将更有能力普遍解决潜在的上海麻将活动。

除新法律外,还需要对金融服务和专业服务部门中的上海麻将活动有更多的了解。最重要的是,一旦发现可疑活动,银行及其顾问必须愿意采取迅速而有力的行动。

在金融服务和专业服务领域都需要与上海麻将有关的更多知识。

关于安永的指控应引起法律界的警觉。监管趋势趋向于更加重视上海麻将,这是显而易见的。现在,我们已经看到许多大型银行和其他实体均遭受重大损失 股价和声誉 随着上海麻将失败的指控出现。作为律师,我们有责任帮助我们的客户更好地理解并完全达到他们在上海麻将和恐怖融资方面所要求的监管标准。

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