《反海外腐败法》及其在美国以外的影响

尽管《反海外腐败法》(FCPA)是美国于1977年通过的一项法律,但它对全球企业的影响仍然比以往任何时候都大。

Prohibiting 我们 firms and individuals from paying bribes to 国外 officials in furtherance of a business deal, the FCPA’s impact in the CEE/SEE (Central and (south)Eastern European Countries) region continues to grow. We speak to 沃尔夫·泰斯(Wolf Theiss)负责全公司企业调查业务的负责人吉特卡·洛格索娃(JitkaLogesová),他谈到了FCPA的影响以及在这种情况下有效的合规管理系统的重要性。

 

CEE / SEE地区的《反海外腐败法》有什么意义?
FCPA的影响是巨大的。为了给您一些视角,我们目前在CEE / SEE地区进行的大多数公司调查都是以FCPA触发的。例如,最新的《透明国际腐败认识指数》指出,中欧和东欧/东欧国家仍然比欧洲其他国家更容易受到腐败的影响。公司刑事责任的概念是在该地区一些国家中逐渐引入的,相对较新。但是,与此同时,公共机构起诉公司犯罪的意愿总体上正在上升。例如,自2015年以来,在捷克共和国针对法律实体提起的刑事诉讼数量几乎增加了一倍。因此,如果公司在世界各地发生业务活动,则他们应真正专注于合规性问题并能够提出有效的合规性管理系统,以使其能够承担尽可能多的公司刑事责任。

 

为什么《反海外腐败法》在这里如此重要?在美国以外的司法管辖区,违反该法会产生什么影响?
《反海外腐败法》赋予美国当局有效的权力,可以起诉与美国司法管辖区有一定联系的美国和外国公司,以贿赂外国官员。这个单词“foreign” is particularly important, indicating that the legislation covers illegal activities (bribery of 国外 officials) outside the United States, in every other jurisdiction where a company or an individual have set up their relevant business. If, for example, non-compliant behaviour, or even suspicious behaviour, is detected in one of the company’对于CEE / SEE的子公司,即使在美国的子公司中发生的活动是合法的,公司也可能不仅在该特定司法管辖区而且在美国对此承担责任。

司法部施加的制裁非常高,不包括其他费用,例如律师费,监督费用,与更新合规系统相关的费用(等)。所谓违反FCPA的行为极为敏感。声誉受损的可能性是巨大的,并且对业务造成严重后果。

被判有罪的人有可能被排除在欧盟参与公开招标的时间长达数年之久。这些都是巨大的损失,这就是为什么不应忽视对合规性的投资。此外,与几年前相比,如今的第三方比几年前更加谨慎,更加关注其商业伙伴的合规性。有趣的是,《反海外腐败法》于1977年制定,但将近30年后开始实际执行。 CEE / SEE的公司刑事责任和反贿赂法律只有几年的历史,当局仍在努力有效地使用它们。美国当局在执行FCPA方面拥有更长的经验。 《反海外腐败法》的域外影响范围广泛,这也归因于以下事实:法院从未对其进行充分的测试-大多数案件都已解决。

似乎有许多因素在起作用。公司如何确保他们没有违反规定?
关键在于有效的合规管理系统。法人应尽一切努力并采取适当措施,以防止或至少使犯罪的风险最小化。受到适当管理的公司将不承担刑事责任。我想指出,仅仅采取某些措施是绝对不够的。在发生危机的情况下,当局会考虑措施的有效性以及公司内部是否存在真正的合规文化。因此,此类措施必须针对法人的具体情况,并形成有效的合规管理体系。

您将什么归类为“有效的合规管理系统”?

适当的合规性管理系统应基于适当的风险分析,并反映实体的规模,监管要求的复杂性,公司的国际性质,业务范围,实体的风险状况以及其经营所在的市场环境。此外,不仅必须建立和遗忘合规性管理系统,因为它需要根据新的情况和风险不断进行更新。当然,即使正确地建立了系统,由于个人违反了义务,仍然可能构成犯罪。人为因素无法完全消除。但是,在这种情况下,犯罪不应归因于公司。

如果公司被怀疑违反FCPA,如何进行公司调查?
标准的公司调查通常包括三个阶段。第一个内容包括对初始信息的审查,背景搜索以及有时与相关保管人进行的初次事实调查。背景搜索揭示了危险信号,并确定了在数据审查期间我们应重点关注的人员或在下一个阶段应接受采访的人员,以了解他们对此事的参与。

接下来的调查阶段位于基于适当关键字的技术辅助电子数据审查中。在此阶段,数据保护和隐私问题非常重要,使用适当的技术和正确的关键字定义可以降低违反数据保护和隐私规则的风险。危险信号要么被证明是真实的,要么是被证明是不真实的,有时会出现新的事实,并且公司调查的范围也会相应地反映出来。

数据审查之后,接下来是与相关人员的访谈,以填补缺失的信息,使他们面对发现,并使他们有机会解释发生的事情。然后,我们将对所有调查结果进行分析,并向客户提出建议。

关于最后阶段,公司决定–否则可能会有效 “forced”由执法部门–实施有效的合规管理体系。有效的合规管理系统的存在是使公司免于承担刑事责任(合规辩护)的前提,并旨在防止将来的不当行为。

在进行公司调查时,公司应如何处理(与客户或媒体)的声誉?
即使公司还没有陷入危机,准备工作也至关重要。 “危机沟通”的准备工作应该是整个流程第一阶段的一部分,并且应该基于背景调查并在整个过程中不断进行更新。如果公司不能使用内部资源来管理情况,则应考虑雇用在危机沟通方面有丰富往绩的当地机构。有必要任命一名负责协调这些活动的经理,为各种假设情况做准备,并让专家对过程进行公司调查。在交流策略中,律师必须始终参与其中。应考虑到每个沟通步骤的潜在法律后果。

JITKALOGESOVÁ

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JitkaLogesová在Wolf Theiss负责整个CEE / SEE地区的公司调查业务。她专门研究公司调查,合规,公司刑事责任/白领犯罪和资产追回。在加入Wolf Theiss之前,Jitka在另一家地区律师事务所建立并建立了全公司的合规,风险和敏感调查实践。她受捷克总检察院的委托,协助起草国家检察官的方法,以评估公司合规管理系统并就此方面对国家检察官进行教育。她在各个领域拥有丰富的经验,主要为客户提供有关FCPA引发的问题和调查的咨询服务,在CEE / SEE中领导了许多公司内部调查,并为各种合规问题提供了建议,包括建立反腐败和合规计划。 Jitka是国际律师协会(IBA)反腐败委员会的高级联合主席。她还是ISO 19600(合规管理系统)和ISO 37001(反贿赂管理系统)的审核员。她还就这些主题发表了大量文章,并经常在合规和反腐败会议上演讲。此外,吉特卡(Jitka)在布拉格的英美大学任客座讲师,教授商业道德课。

 

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