世界银行的ICSID提议修订第三方资助规则

为了防止利益冲突并提高透明度,最近对世界银行ICSID仲裁规则的拟议修正包括一项新规则,该规则要求当事方披露任何第三方出资者的存在和名称,并扩大第三者的定义。党的资金。 

下面 佩塔尔·佩特科夫(Petar Petkov) 利·克雷斯托尔(Leigh Crestohl) 的商法专家 扎瓦拉 & Co讨论了新提议的规则以及随后可能建立的好处。

投资仲裁是罕见的法律机制之一,该机制允许私人或公司针对违反国际法对外国投资者的义务的国家直接向国家提出索赔。

由于此争端解决过程可能会非常昂贵,有时甚至对于中小企业(SME)或个人来说是无法承受的,因此第三方资金(TPF)可能是此类索赔人的生命线,并允许他们对原本应采取行动的国家提出索赔否则无法采取行动。

越来越多的,甚至是资源丰富的投资者也发现了TPF的优势,它是对冲风险或在索赔持续进行期间为其他商业企业提供资金的有用工具。

越来越多的,甚至是资源丰富的投资者也发现了TPF的优势,它是对冲风险或在索赔持续进行期间为其他商业企业提供资金的有用工具。

但是,TPF对投资仲裁过程提出了某些挑战。为了应对此类挑战,即防止利益冲突和提高透明度,最近已对世界银行国际投资争端解决中心(“ ICSID”)的仲裁规则提出了修正案。

对ICSID仲裁规则的拟议修正

在2019年11月在华盛顿特区举行的一次磋商中,ICSID成员国的代表认识到TPF是“机制广泛,可提供重要的系统性好处,例如,通过增强仲裁途径 中小企业”。

同时,一些国家仍然对TPF的存在和潜在影响感到关切,特别是对这种供资安排的透明度和利益冲突感到关切。拟议的新规则第14条将要求当事方披露TPF提供商的存在和名称;但是,当事方没有一般性义务披露融资安排的性质或其具体条款。仲裁员还必须声明他们在有关出资者方面有冲突费。

一方没有一般性义务披露供资安排的性质或其具体条款。

ICSID还扩展了TPF的定义,以包括“取决于争端的结果的捐赠或赠款,或提供资金以换取报酬”,并使TPF成为法庭在决定是否下达费用保证令时可以考虑的因素。

拟议的新规则第14条不再明确表述TPF的披露是相关的“ [f]或完成仲裁员声明的目的 […]”,与之前的修订建议相同。取而代之的是,第14条现在将要求ICSID秘书长将任何TPF通知发送给任何拟任命的仲裁员,以使要求的独立性声明能够在利益相关者充分了解的情况下完成。

这是对规则14(1)的一个受欢迎的修正,它承认公开TPF不仅与仲裁的这一程序步骤有关,而且对诉讼的其他方面有更广泛的影响( 例如 对成本和成本担保的影响,向不受保密义务约束的出资者披露信息,控制或影响出资者在仲裁过程中,对可能友好解决争端的负面影响。

拟议的变更载于 工作文件3:2019年8月修订ICSID规则的提案.

贸易法委员会的事态发展

另外,贸易法委员会投资人与国家之间的争端解决第三工作组还于2019年10月在维也纳讨论了TPF。虽然承认TPF对于促进诉诸司法的重要性,但工作组对缺乏透明度和监管表示关切。

在会议结束时,请贸易法委员会秘书处与国际投资争端解决中心和其他机构合作,拟定关于TPF的规定草案,各国可在其条约中进行部署或在仲裁规则中使用。这些讨论在 工作组的报告.

概要

考虑到对TPF问题和潜在利益冲突的敏感性,建议对ICSID规则进行修订。它们在很大程度上反映了有关TPF的投资仲裁案例法和良好实践,因此,如果得以实施,这些修正案可能在提供诉诸司法的政策目标的同时保持供资协议的机密性,并同时降低在程序的后期可能会出现利益冲突的风险。贸易法委员会将提出什么具体建议还有待观察,这些建议是否将反映出国际社会日益增长的共识,即至少在一定程度上必须对TPF进行监管。

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