罗宾汉(Robinhood)同意因“误导客户”而被罚款6500万美元

美国证券交易委员会称,这个流行的交易平台通过其服务掩盖了股票交易的真实成本。

在线证券交易服务公司Robinhood已同意支付6500万美元的罚款,以解决有关误导客户有关定单交易安排导致交易商损失数百万美元的指控,美国证券交易委员会(SEC) 宣布 星期四。

美国证券交易委员会指控该公司未能披露 “从贸易公司收到的用于将客户订单发送给他们的付款,并且未能履行其寻求最佳合理可行条款以执行客户订单的义务。”

美国证券交易委员会称,这次失败导致客户以对他们而言不是最佳价格的价格完成交易,这对罗宾汉有利。总体而言,即使在计入因不支付佣金而节省的费用之后,客户在2016年10月至2019年6月期间净亏损约3,410万美元,而Robinhood在其网站上错误地声称其执行质量与竞争对手SEC相当或优于SEC。说过。

“ Robinhood向客户提供有关选择与公司交易的真实成本的误导性信息,” 美国证券交易委员会执行总监斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)在一份声明中说。 “经纪公司不能就订单执行质量误导客户。”

Robinhood在不认罪的情况下解决了此案,并同意聘请一名独立顾问来审查其与客户沟通,订单流支付和最佳客户订单执行中涉及的政策和程序。

“这项和解涉及的历史习俗并不能反映当今的“罗宾汉”。” Robinhood首席法律官Dan Gallagher说。 “我们认识到帮助数百万投资者进行第一笔投资所带来的责任,并且我们致力于在不断发展以满足客户需求的过程中继续发展Robinhood。”

达成和解是在马萨诸塞州证券监管机构的第二天 被告 使用攻击性策略吸引经验不足的投资者并且未能防止其平台出现故障的罗宾汉。

发表评论